中国证监会副主席李超10月29日在2025金融街论坛年会金融科技大会资本市场金融科技论坛上表示,将探索开展“人工智能+资本市场 ”金融科技创新专项试点 ,加强风险控制和容错包容。在符合国家和行业要求、风险可控的情况下,持续深化人工智能在关键业务场景的研究与应用 。
李超表示,近年来,证监会积极开展资本市场“人工智能+”“数据要素×”等专项行动 ,推动监管方式向数字化 、智能化全面转变,证券公司、基金管理公司和期货公司在客户服务、投资研究、风险管理 、运营管理等领域应用了人工智能技术,资本市场人工智能应用呈现出良好的发展态势。
“新一轮科技革命正在加速演进 ,作为战略性新兴技术的人工智能,正在深刻改变资本市场的生态和运行模式。”李超说,要规范应用人工智能技术 ,规避可能带来的风险,要加强数据安全保障和业务风险防控,合规开展业务 ,切实保护好投资者的合法权益。
一是要聚焦高价值应用场景,推动业务技术深度融合 。李超表示,证监会将探索开展“人工智能+资本市场 ”金融科技创新专项试点 ,加强风险控制和容错包容。在符合国家和行业要求,风险可控的情况下,持续深化人工智能在关键业务场景的研究与应用,推动创新服务模式的规模化应用 ,探索更多的“成功经验”,写好“数字金融”这篇大文章。
二是要强化基础支撑,加强智能算力统筹和数据共建共享 。加快推进建设行业公共智能计算基础设施 ,降低行业机构人工智能应用成本。探索建设行业模型平台,构建多模态、可共享的垂域大模型和智能体矩阵。探索建设行业通用高质量数据集,开展“数据要素×资本市场 ”试点 ,为大模型应用提供坚实的数据基础 。探索建立行业共享知识库,汇聚重要行业知识资源。制定行业人工智能标准体系,促进证券基金期货行业人工智能应用的规范性、兼容性和安全性。
三是要完善风险防范措施 ,夯实安全防护体系 。李超表示,将建立覆盖模型开发 、部署、迭代全过程的风控体系,充分评估模型安全风险 ,防范模型适用、数据使用等方面的风险。强化关键环节的“人类把关”机制。规避当前人工智能存在的局限性,确保关键环节有人监督 、最终决策由人作出,避免引发系统性风险 。加强数据及网络安全管理,防止敏感数据泄露 ,强化对人工智能系统的安全防护。针对不同的应用场景,建立差异化分类监管机制,完善人工智能应用制度框架体系 ,增强制度的适应性和包容性。
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